美股ETF轉入複委託帳戶

美國券商美股ETF可透過 “移轉 (Transfer)” 直接轉入富邦證券複委託帳戶，省下美元/台幣匯差、買賣利差等費用也讓過程變得比較簡單。

(source: https://unsplash.com/collections/curated/127)

為何使用複委託帳戶可以先參考這一篇：投資美股ETF選「複委託」還是「美國券商」？

以下記錄 255張 QQQ 從 Charles Schwab 移轉 (Transfer) 至 富邦證券複委託帳戶的過程。

• 8/11 親自至新竹富邦證券辦理美股移轉事宜，負責的業務小姐對此業務不是很熟練，找副理協助辦理，拿了兩張表格給我填寫
  • 一張是「複委託送存/領回/移轉外國有價證券聲明書」，主要說明委託人海外複委託銀行帳戶內需有足夠的美金支付處理費，以美股為例，一檔為US$25。
    
  • 另一張是「(GRIFFIN ASIA 美股)移轉指示單」(Authorization For Position Transfer)，用來指示美股移轉數量、名稱、代號及預計交割日。
     
• PS:「(GRIFFIN ASIA 美股)移轉指示單」(Authorization For Position Transfer) 範例 (富邦證券/轉入銀行)
  • 客戶名稱、客戶英文名稱、客戶複委託帳號：請詢問業務承辦人員
  • 部位明細：勾選「轉入股票」(富邦證券為轉入股票；Charles Schwab為轉出股票)
  • 申請日期：填寫申請當天的日期
  • 數量、證券名稱、證券代號：按照實際需求填寫
  • 交割日：可以先不填寫，屆時讓承辦人員(轉出及轉入銀行)建議最合適的日期
  • 富邦證券保管銀行帳戶資料
    • Bank DTC#: 0443
    • Account Name: Pershing LLC
    • Futher Credit: a/c name: FUBON SECURITIES CO., LTD. SINGLE ACCOUNT AGENCY.
    • Account No.: JQ5001006
    • Contact Person: xxxxxxxx
    • Fubon Securities Co., Ltd.
    • Tel: +886-2-2771-6699 #xxxx
    • Fax: +886-2-8771-7532
    • E-mail: xxxxxxxx@fubon.com
    • 2F, 169, Section 4, Jen Ai Road, Taipei
  • 轉出(入)券商資料：填寫「轉出銀行資訊」
    • Bank DTC#:: Clearing Number 0164, code 40
    • FED Address: (空白)
    • Euro Clear: (空白)
    • Account Name: (空白)
    • Account No.: (空白)
    • Client Name: (填寫轉出銀行帳戶名稱)
    • Client Account: (填寫轉出銀行帳號)
    • Contact Person: (空白)
    • Tel No.: +1-415-667-5009 (國語: 1-888-686-6916) 我填寫的是Charles Schwab國語客服電話
• 8/12 向 Charles Schwab 提出美股移轉要求 (使用傳真方式)
  • 列印「Transfer Your Account to Foreign Broker-Dealer」表單，填寫完成
  • 使用 全能掃描王 (CamScanner) 將文件掃描成 PDF file
  • 使用 HelloFAX (免費版有十張傳真額度) 將 PDF file (填寫完成的表單) 傳真到 Charles Schwab (Fax +1-877-824-3727, Attention: Outgoing Foreign Transfers.)
• 8/13~8/18 無盡地等待…
• 8/19 富邦證券台北辦公室承辦人員通知，已經收到對方 (Charles Schwab) 通知，可進行下一步「約定轉出/轉入日期」
• 8/24  約定此日雙方進行美股轉出及轉入
• 對帳單
  • 富邦證券複委託對帳單，被扣了一筆手續費US$25
    
  • Charles Schwab對帳單，也被扣了一筆US$25的服務費 (Service Fee)
    

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